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Início/Chargeback

Chargeback — Ciclo de Disputa

Do momento em que o portador contesta até o veredito final da bandeira: prazos, reason codes, liability shift, VROL×MCOM e estratégias de defesa para adquirentes e subadquirentes.

Ferramenta Forense de Disputas

Simulador de Liability Shift

Preveja o desfecho da disputa baseando-se no cenário técnico.

Diagnóstico Forense

Emissor Assume

Liability Shift ativo. O Banco Emissor assume o prejuízo financeiro da fraude. Para o código 10.1, as evidências necessárias incluem logs técnicos de 3DS.

Próximos Passos (Defesa)

  • Gere o ARN da transação original.
  • Extraia o CAVV/UCAF do log de autorização.

Assistente Normativo

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Iniciando análise...

O assistente analisa o contexto atual e busca respostas fundamentadas nos manuais oficiais.

Ciclo Completo de Disputa

Regra geral: o chargeback flui de emissor → bandeira → adquirente, sempre pelo clearing (BASE II/IPM). Cada fase tem prazo específico — perder o prazo é perder o direito automaticamente.
1
Contestação do Portador
Portador / Emissor
Até 120 dias após a transação

O portador identifica uma cobrança indevida e aciona o banco emissor. Motivos: fraude (não reconhece), produto não entregue, divergência de valor, processamento duplicado.

  • Emissor analisa a reclamação e abre a disputa internamente
  • Se houver base, inicia o processo formal na rede
2
Retrieval Request (1ª Fase)
Emissor → Adquirente
Visa: até 30 dias | MC: não obrigatório no 3DS 2.x

O emissor solicita documentação da transação ao adquirente antes de abrir o chargeback formal. O adquirente tem 30 dias para responder com o comprovante (recibo, log de autorização).

Falha em responder ao retrieval torna a transação automaticamente chargebackável.
3
First Chargeback
Emissor → Bandeira → Adquirente
Visa: até 120 dias | MC: até 120 dias da data de apresentação

O emissor registra o chargeback formal na rede (VROL/Visa ou MCOM/MC). O valor é debitado do adquirente e creditado provisoriamente ao portador.

  • TC 25 no BASE II (Visa) ou MTI 1442 no IPM (Mastercard)
  • Reason code define o tipo da disputa e os direitos de defesa
  • Adquirente tem 30–45 dias para representação
4
Representação (2ª Apresentação)
Adquirente → Bandeira → Emissor
30–45 dias após receber o chargeback

O adquirente contesta o chargeback enviando evidências: comprovante de entrega, log 3DS com ECI 05/06, autorização válida com AVS/CVV, política de reembolso assinada.

  • TC 05 na 2ª apresentação com campo 72 indicando "representment"
  • Se o emissor aceitar, o valor retorna ao adquirente — fim do ciclo
  • Se rejeitar, escala para pre-arbitration
5
Pre-Arbitration / Second Chargeback
Emissor → Adquirente
Visa: 30 dias | MC: 45 dias após representação

Emissor rejeita a representação e envia um segundo chargeback (Visa) ou inicia o processo de pré-arbitragem (MC). Adquirente tem mais 30 dias para aceitar ou escalar.

Visa eliminou o 2nd chargeback em 2019 (VCR). MC mantém em casos específicos.
6
Arbitragem (Bandeira decide)
Bandeira (Visa / Mastercard)
Bandeira decide em 30–60 dias

Bandeira revisa toda a documentação e emite decisão final vinculante. A parte perdedora paga o valor + taxa de arbitragem (USD 500 Visa, USD 250 MC). Não há recurso após arbitragem.

  • Taxa de arbitragem é dissuasora — maioria dos casos se resolve antes
  • Decisão considera compliance dos dois lados com as regras da bandeira

Reason Codes — Visa × Mastercard

Como ler: cada disputa nasce de um reason code que define quem tem a carga de prova, quais evidências são válidas e quem assume a liability. Codes do grupo 10.x são sempre fraude — os de maior volume e risco para e-commerce sem 3DS.
VisaMastercardDescriçãoLiability
10.14837Fraude — Transação não reconhecida (CNP)adquirente
10.24849Fraude — Transação com cartão perdido/roubadoadquirente
10.34870Fraude — Transação presente (chip/trilha)adquirente
10.44871Fraude — Transação chip mas fallback para trilhaadquirente
11.14808Autorização — Sem autorização válidaadquirente
11.24808Autorização — Limite de garantia expiradoadquirente
11.34808Autorização — Declinada mas processada mesmo assimadquirente
12.14831Processamento — Valor incorretocondicional
12.24831Processamento — Número de conta incorretocondicional
12.34853Processamento — Duplicação de transaçãoadquirente
12.44831Processamento — Crédito não processadoadquirente
12.54853Serviço — Produto/serviço não entregueadquirente
12.64855Serviço — Mercadoria defeituosa ou diferenteadquirente
13.14853Devoluções — Crédito não processado após devoluçãoadquirente
13.34853Devoluções — Produto não recebidoadquirente

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Liability Shift — Quem Absorve a Fraude

Regra fundamental: quem investiu mais em autenticação absorve menos fraude. ECI 05 (3DS autenticado) = emissor assume. Fallback de chip = adquirente assume. O liability shift é um incentivo econômico para adoção de tecnologias de segurança.
CenárioECIChip/CanalResultadoQuem paga
CNP com 3DS autenticado05Liability shift para o emissorEmissor
CNP sem 3DS / ECI 0707Liability no adquirente (sem proteção)Adquirente
CNP tentativa (frictionless)06Partial shift — emissor absorve em alguns reason codesCompartilhado
POS chip EMV válidoChip OKLiability no emissor (chip autentica o portador)Emissor
POS fallback para trilha (chip falhou)FallbackLiability no adquirente (deveria rejeitar a transação)Adquirente
POS sem chip (trilha pura)Mag stripeLiability no adquirente em terminais não-chipAdquirente
Contactless (NFC) válidoContactlessLiability no emissor (ARQC válido)Emissor
ECI 05
Autenticado com sucesso
Emissor assume fraude
ECI 06
Tentativa (frictionless)
Shift parcial
ECI 07
Sem autenticação (CNP)
Adquirente assume fraude

VROL vs MCOM — Sistemas de Gestão de Disputas

AspectoVisa (VROL/VCR)Mastercard (MCOM/MDR)
Sistema da bandeiraVROL (Visa Resolve Online)MCOM (Mastercard Dispute Resolution System)
Framework vigenteVCR — Visa Claims Resolution (2019+)MDR — MC Dispute Resolution (2020+)
TC/MTI de chargebackBASE II TC 25IPM MTI 1442 (DE 25 = 41)
TC/MTI representaçãoBASE II TC 05 (2nd presentment)IPM MTI 1240 (DE 25 = 01)
Prazo máximo (portador)120 dias após data de processamento120 dias após data de apresentação
2nd ChargebackEliminado pelo VCR (pre-arb direto)Mantido em casos específicos (4808, 4853)
Custo de arbitragemUSD 500 (perdedor paga)USD 250 (perdedor paga)
Programa de monitoriaVDMP (Dispute Monitoring)MDMP (Dispute Monitoring)
Limite mensal (fraude)> 0,9% txs = Early Warning> 1,5% txs = Early Warning
Campo reason codeField 72 (BASE II)DE 71 (IPM)

Guia de Defesa — O que Juntar por Reason Code

Fraude — 10.x / 4837
CNP não reconhecida
  • Log de autorização 3DS com ECI 05 e CAVV válido
  • Endereço de cobrança (AVS match) e CVV2 correto
  • Prova de entrega com assinatura no endereço do portador
  • IP do pedido = localização do portador (device fingerprint)
  • Histórico de compras anteriores no mesmo cartão sem disputa
Melhor defesa: ECI 05 elimina a razão do chargeback antes de abrir.
Produto Não Entregue — 12.5 / 4853
Serviço/mercadoria não recebida
  • Código de rastreio com confirmação de entrega (Correios/transportadora)
  • Assinatura do portador ou comprovante físico de recebimento
  • Para digital: log de download/acesso com IP e timestamp
  • Comunicação com o portador confirmando recebimento
  • Para serviços: log de uso/acesso pós-compra
Duplicação — 12.3 / 4831
Transação cobrada duas vezes
  • ARN (Acquirer Reference Number) distintos para cada transação
  • Log de checkout mostrando dois pedidos distintos
  • Confirmação de 2 entregas diferentes (nota fiscal separada)
  • Tela do sistema mostrando 2 ARNs com datas/horários distintos
Atenção: se foi de fato uma duplicação, estorne antes — evita arbitragem e taxa.
Sem Autorização — 11.x / 4808
Transação sem aprovação do emissor
  • Código de aprovação (authorization code) da rede
  • ARN com resposta 00 no campo 39
  • Timestamp da autorização dentro da janela válida
  • Para Stand-In: comprovante do STIP approval com código
Regra dos 3 Cs de Defesa
Capturar
Preserve todos os logs de autorização, 3DS, AVS/CVV imediatamente após a transação. Dados expiram.
Cruzar
Ligue ARN + código de autorização + log 3DS + prova de entrega em um único dossiê coerente.
Cumprir Prazo
Resposta ao chargeback fora do prazo = derrota automática, independente de ter razão.

Programas de Monitoria — VDMP e MDMP

Visa VDMP
Early Warning: > 0,65% dispute rate OU > 75 disputes/mês
Standard: > 0,9% dispute rate OU > 100 disputes/mês
Excessive: > 1,8% dispute rate OU > 1.000 disputes/mês
Penalidade: USD 50–100 por disputa acima do threshold + fines mensais progressivos. Risco de descredenciamento em "Excessive" por 3+ meses.
Mastercard MDMP
Early Warning: > 1,5% chargeback ratio OU > 100 chargebacks/mês
Excessive CM: > 2,0% chargeback ratio OU > 200/mês
High-Risk CM: > 2,0% + > 1.000 chargebacks/mês
Penalidade: USD 1.000/mês no 1º mês, escala até USD 100.000/mês. MC pode exigir plano de remediação e auditoria presencial.